系统概述：

道隆华尔合规性稽核系统，是为了解决企业在运营过程中存在的数据不合规、操作不合规、流程执行不合规、欺诈等问题而专门研发的数据稽核产品之一。

合规性稽核系统，通过IT手段，从业务支撑系统中获取相应的业务数据，并应用企业的业务规则、规章制度、专家经验等对业务数据进行分析，及时发现不合规的异常行为，并派发工单对异常数据进行整改和纠正；同时，通过对不合规行为的分析，加强对相关人员的培训与考核，从而逐步减少不合规性行为的产生，提升企业的风险防范能力，保证企业的安全运营。

系统作用：

1. 及时发现运营过程中的不合规行为，提升企业风险防范能力；

2. 挽回或避免因不合规行为造成的收入流失，提升企业收入；

3. 优化和完善现有制度及流程中的漏洞，提升企业的精细化管理能力；

4. 通过对易错点的分析，加强对业务人员的培训，提高员工的业务水平及工作效率；

5. 满足SOX法案及IT内控要求。

系统功能：

业务稽核系统功能架构图

数据层：获取合规性稽核所需的业务数据，主要来源于各业务系统、OA审批记录等；

处理层：对数据层的数据进行加工转化，对数据格式进行标准化，方便后续处理；

稽核层：定义并发布稽核点，设置合规性稽核规则及流程并进行稽核，对差异数据派发工单进行处理；

应用层：对稽核出的差异结果进行统计分析，对稽核工作进行考核排名，对易错点进行分析与培训，对稽核和整改效果进行评估。

系统特色：

1.图形化、流程化配置界面，简化操作；

2.稽核过程全程配置，可根据业务要求，快速部署新的稽核点；

3.稽核逻辑与数据分离，通过参数调整即可满足个性化要求；

4.闭环处理流程，不仅能发现问题，更能解决问题；

5.智能分析，准确定位高危易错风险；

6.插件式设计，支持调用外部稽核逻辑；

案例介绍：

(一)咨询服务(C)类

1.重庆电信收入保障咨询服务

2.山东电信收入精细化管理咨询服务

(二)产品应用(P)类

1.中国电信集团SFM数据稽核系统

2.江苏电信IT系统与平台数据质量稽核系统

3.江苏电信业务合规性稽核系统

4.安徽电信营收资金归集稽核系统

5.安徽电信合规性稽核系统